為提升金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平，金融監(jiān)管總局日前起草了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》，于16日向社會(huì)公開征求意見。
據(jù)介紹
辦法要求金融機(jī)構(gòu)在總部設(shè)置首席合規(guī)官，在省級（計(jì)劃單列市）分支機(jī)構(gòu)或者一級分支機(jī)構(gòu)設(shè)置合規(guī)官。充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導(dǎo)、左右協(xié)調(diào)、內(nèi)外溝通的核心功能，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作。強(qiáng)化業(yè)務(wù)條線的主體責(zé)任、合規(guī)部門的管理責(zé)任和內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督責(zé)任，做到有機(jī)統(tǒng)籌、有效銜接。
同時(shí)，辦法要求金融機(jī)構(gòu)為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。明確首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會(huì)權(quán)、知情權(quán)、調(diào)查權(quán)、詢問權(quán)、建議權(quán)、預(yù)警提示權(quán)等履職保障。
在監(jiān)督管理與法律責(zé)任方面
將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步修改完善辦法并適時(shí)發(fā)布實(shí)施，督促指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)全面提升合規(guī)經(jīng)營能力，確保經(jīng)營管理和員工履職行為在依法合規(guī)軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。
金融監(jiān)管總局表示
將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步修改完善辦法并適時(shí)發(fā)布實(shí)施，督促指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)全面提升合規(guī)經(jīng)營能力，確保經(jīng)營管理和員工履職行為在依法合規(guī)軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。
圖片來源|東西南北雜志社
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